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12月15日，厦门证监局发布公告，对华龙证券厦门厦禾路证券营业部采取责令改正措施。

经查，华龙证券该营业部存在以下违规行为:

一、营业部负责人自2016年任职以来未强制离岗，也未开展强制离岗现场稽核，内部控制不完善，违反了《证券公司分支机构监管规定》（证监会公告〔2020〕66号）第十四条第一款、《关于加强证券经纪业务管理的规定》（证监会公告〔2010〕11号）第五条第五项的规定。

二、营业部2021年9月变更反洗钱工作小组，上述情况未及时向我局报送，违反了《证券期货业反洗钱工作实施办法》（证监会令第68号）第十条的规定。

三、个别未取得基金从业资格的员工销售私募基金产品，违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号）第三十条第二款、第四十四条的规定。

根据《证券公司监督管理条例》第七十条第一款、《证券期货业反洗钱工作实施办法》第十七条、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条的规定。厦门证监局决定，对华龙证券厦禾路营业部采取责令改正的行政监管措施，于收到本决定书之日起30日内提交书面整改报告。

关键词： 华龙证券