中国经济网北京1月10日讯中国银保监会网站近日公布的《北京银保监局行政处罚信息公开表》（京银保监罚决字〔2021〕45号）显示，交通银行(行情601328,诊股)北京东区支行对公账户开立尽职调查环节制度执行不严，相关管理工作存在缺陷。

北京银保监局依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条，责令交通银行北京东区支行改正，给予40万元罚款的行政处罚。

《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条规定：银行业金融机构有下列情形之一，由国务院银行业监督管理机构责令改正，并处二十万元以上五十万元以下罚款；情节特别严重或者逾期不改正的，可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

（一）未经任职资格审查任命董事、高级管理人员的；

（二）拒绝或者阻碍非现场监管或者现场检查的；

（三）提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的；

（四）未按照规定进行信息披露的；

（五）严重违反审慎经营规则的；

（六）拒绝执行本法第三十七条规定的措施的。

以下为原文：

关键词： 交行北京东区支行被罚 对公账户开立调查制度执行不严