刚刚结束了多年的股权斗争的方正证券(行情601901,诊股)，似乎还没有摆脱内部管理的混乱。不仅最近频收到监管函，还在一个月内两度更换北京分公司总经理。

一个多月两度“换将”

新任资管总经理来自公募

11月10日，方正证券发布公告称，高贵鑫先生于11月9日担任资管分公司总经理，彭小建不再代行上述职务。

根据公开资料显示，这位新任资管分公司总经理，其过往履历涉足多家知名公募基金。

高贵鑫先生，中国人民大学高级工商管理硕士。2000年10月加入华夏基金任高级经理；2006年3月加入大成基金，历任副总监、总监；2012年3月加入国泰基金，任执委会委员、总经理助理、首席产品官；2015年4月重返大成基金，担任执委会委员、总经理助理、产品委员会主席；2020年1月加入渤海银行，任资产管理部副总经理。2021年11月加入方正证券，任资管分公司总经理兼组合投资部联席行政负责人。

此外，方正证券官网资管业务栏目公示了97名资管人员列表，其中94人附有从业资格证书编号，而高贵鑫并没有列出这一字段。

在协会从业人员的信息中，高贵鑫的执业经历暂未更新，学历仍显示为本科，并且只有早年在华夏基金、大成基金和国泰基金的任职经历。

值得注意的是，方正证券刚刚在9月27日变更过一次方正证券资管分公司总经理。

在9月27日的公告里，方正证券称，张栋先生不再担任资管分公司总经理，由彭小建先生代为履职。

公告显示，彭小建硕士毕业于中南财经政法大学。2011年7月加入方正证券，历任市场发展部产品团队团队长、证券投资部产品团队负责人等职。2020年11月起任资产管理业务管理部行政负责人。

而协会信息显示，张栋已于今年10月20日离开方正证券，并于当月26日入职湘财证券。

一个多月的时间，方正证券火速换了两名资管的总经理，足以说明方正证券向财富管理转型的迫切和决心。

“悄悄搬家”

北京证监局出手了

11月5日，北京证监局下发《关于对方正证券股份有限公司北京证券资产管理分公司采取出具警示函监管措施的决定》（〔2021〕177号）。处罚的主要原因，居然是这家资管分公司变更营业场所，未申请换发经营证券期货业务许可证。

为此，北京证监局对方正证券资管分公司采取出具警示函的监管措施。要求其切实提高合规意识，健全合规管理机制，杜绝此类事项发生。

根据方正证券4月30日发布的2020年报，资管分公司当时的地址是“北京市西城区丰盛胡同28号楼8层801-07至801-12、801-15”。

今年4月21日，方正证券曾经发布“迁址”公告称，因业务发展需要，方正证券及旗下资管分公司在北京的办公场所于当日迁至“北京市朝阳区朝阳门南大街10号兆泰国际中心A座15-19层”，其中，方正证券资管分公司的办公地址为“北京市朝阳区朝阳门南大街10号兆泰国际中心A座18层”。

所以方正证券是知道它的资管分公司在北京变更了办公场所，还是不知道呢？

按理说是知道的，但是为什么在年报中没有体现，并且搬家都半年了，还没有申请换发经营证券期货业务许可证？

结束股权斗争

方正证券迎来新股东

10月21日晚间，方正证券披露控股股东重整的进展称，10月21日，公司收到方正集团的告知函，方正集团等五家公司已根据重整计划完成新方正集团的设立并已取得了《营业执照》。

方正证券也迎来了新的控股股东。截至10月21日，方正集团及其一致行动人合计持有方正证券23.63亿股，占公司总股本的28.71%，根据重整计划，这部分公司股份将全部转由新方正集团持有。

同时，公告首次披露了参与破产重整的各主体的持股结构。新方正集团的最新股权结构为平安人寿设立的SPV持股约66.5%，珠海华发集团有限公司（代表珠海国资）设立的SPV持股约28.5%，债权人组成的持股平台（合伙企业）持股约5%。

新方正集团的掌门人为鲁俊，公开资料显示，鲁俊本科毕业于复旦大学，后获中欧国际工商学院硕士学位，先后在普华永道（上海）、游族网络(行情002174,诊股)、金昇集团等企业任职。

在2002年1月至2017年6月期间，鲁俊在普华永道（上海）任职，担任多个高级管理职位，包括普华永道资深全球合伙人以及企业融资与并购部首席合伙人，并联合创立了普华永道中国企业融资与并购部；在2017年7月至2020年4月期间，担任游族控股总裁及游族网络财务总监；在2020年5月至2021年5月期间，担任金昇集团联席总裁。

2021年5月，鲁俊加盟中国平安(行情601318,诊股)，担任集团投后管理中心总经理，牵头集团战略性重要投资的投资管理工作。

投行、资管业务急剧下降

从三季报来看，方正证券今年以来的业绩增幅较为明显，主要业务出现明显分化。

2020年前三季度，方正证券营业收入为64.59亿元，同比增长12.82%；净利润为19.28亿元，同比增幅为30.08%。其经纪业务揽收35.68亿元，较2020年同期增长12.82%；信用业务收入16.17亿元，同比增幅为42.00%；自营业务收入5.37亿元，同比飙升62.95%；投行业务收入3.11亿元，同比锐减37.74%；资管业务仅有1.84亿元，同比下降10.13%。

横向来看，在41家上市券商中，方正证券前三季度的营收和净利润均位列第18。信用业务仅次于国信证券(行情002736,诊股)（16.65亿元），超过招商证券(行情600999,诊股)、中信建投(行情601066,诊股)、中泰证券(行情600918,诊股)、兴业证券(行情601377,诊股)、东方证券(行情600958,诊股)、申万宏源(行情000166,诊股)，排名第10。其经纪业务排名第12，也高于其整体业绩排名。

但在资管业务、投行业务和自营业务方面，方正证券分别排名第21、29、36位。

关键词： 券商